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2021年6月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报
2021-07-06 A - A +

2021年6月,全国股转公司对4宗违规行为给予纪律处分;对65宗违规行为采取自律监管措施,其中55宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施,10宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。具体事项如下:

一、纪律处分情况

一是宁波市三峰智能科技股份有限公司(以下简称“三峰智能”)于2020年3月向自然人林某提供借款3,500万元,借款金额占最近一期经审计净资产的137.48%,占最近一期经审计总资产的84.40%;自然人林某收到借款后,将3,500万元转账给三峰智能实际控制人高甩青,构成高甩青对三峰智能的资金占用,2020年占用资金的日最高余额为3,500万元,占最近一期经审计净资产的137.48%。三峰智能存在对外借款未履行审议程序并披露、资金占用且未及时披露的情况,高甩青等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关规定。我司根据有关规定,对三峰智能等相关责任主体给予通报批评的纪律处分。

二是内蒙古蒙达钛业股份有限公司(以下简称“蒙达钛业”)于2020年6月15日依据股东大会决议对公司名称、市场主体类型进行了变更,同时对董事会、监事会、法定代表人和公司章程等进行了调整和变更;其后自2020年6月16日至7月8日,蒙达钛业先后完成股权转让、增资扩股、收购其他公司股权等事项,均未及时披露;截至2020年8月31日,蒙达钛业未编制并披露2020年中期报告。蒙达钛业存在前述信息披露违规,时任董事会秘书张远宁等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了《信息披露规则》的相关规定。我司根据有关规定,对蒙达钛业等相关责任主体给予公开谴责的纪律处分,对张远宁采取出具警示函的自律监管措施。

三是重庆峻岭能源股份有限公司(以下简称“ST峻岭”)于2015年10月、11月通过相关公司账户,向控股股东、实际控制人、时任董事长周俊的个人账户累计转入5,000万元,构成周俊对ST峻岭的资金占用;ST峻岭未及时披露其2019年发生的1笔重大诉讼及相关诉讼进展;ST峻岭未及时披露周俊持有的2,015万股股份(占总股本比例36.32%)被司法冻结的情况。ST峻岭存在资金占用、重大诉讼和股份被司法冻结未及时披露的情况,时任董事会秘书李晚秋等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了《业务规则》和《信息披露规则》的相关规定。我司根据有关规定,对ST峻岭等相关责任主体给予公开谴责的纪律处分,对李晚秋采取出具警示函的自律监管措施。

四是公准肉食品股份有限公司(以下简称“ST公准”)披露的2014年、2015年和2016年年度报告中存在虚假记载,2016年9月21日和2017年5月11日披露的临时公告中存在虚假记载和重大遗漏。ST公准存在前述信息披露违规,董事长、总经理韩义文等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了《业务规则》和《信息披露规则》的相关规定。我司根据有关规定,对ST公准等相关责任主体给予公开谴责的纪律处分,对韩义文给予公开谴责、认定终身不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,对董事、副总经理晁烨等相关责任主体给予通报批评的纪律处分。

二、采取书面自律监管措施情况

6月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规和权益变动违规三类。

信息披露违规事项方面一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息,如任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结信息;二是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书;三是挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为,导致挂牌公司股权不明晰,信息披露不规范;四是挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款,挂牌公司未及时披露;五是挂牌公司提交的申请材料和披露的定期报告中存在重大会计差错。

公司治理违规事项方面一是挂牌公司提供担保未及时履行审议程序及信息披露义务;二是挂牌公司对外借款未及时履行审议程序及信息披露义务;三是挂牌公司无合理理由在回购实施区间未实施回购。

权益变动违规事项方面,主要是投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。

全国股转公司按照“建制度、不干预、零容忍”,认真履行一线监管职责,持续强化自律监管,不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平,对违规行为坚决采取监管措施,切实保护投资者合法权益,保障新三板市场健康有序发展。